中原证券被罚没40万:作为财务顾问在一收购案中未勤勉尽责
作者:www.sspptt.com 时间:2018/8/5 19:18:29
中原证券被罚没40万:作为财务顾问在一收购案中未勤勉尽责

  

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而在中国外文局对外发布的《中国国家形象全球调查报告》中,海信连续三年成为海外民众最熟悉的排名前十位的中国品牌。

证监局表示,该私募的行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定,也就是:通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

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2018年8月2日,中原证券股份有限公司(中原证券,)发布公告称,收到证监会下发的《行政处罚决定书》,因其在担任天津丰利创新投资有限公司(下称天津丰利)收购徐州杰能科技发展投资有限公司(下称杰能科技)股权事项的财务顾问过程中涉嫌未勤勉尽责。具体来看,证监会没收了中原证券业务收入10万元,并处30万元罚款。对中原证券此次财务顾问业务的项目主办人卫晓磊、穆晓芳,均给予警告,并分别处以10万元和5万元的罚款。

中原证券在公告中称,将在规定的时间内缴纳上述罚款。

“公司举一反三,深化投资银行业务改革,全面修订完善了投行业务制度流程、优化了组织管理架构、提升了投行内部控制水平,以有效避免类似问题再度发生。

”中原证券还称,公司目前经营情况正常。中原证券成立于2002年,注册地点在河南省郑州市,于2017年在上证所上市。

证券业协会公布的2017年券商净资产排名中,中原证券位列第48位,净资产为亿元。

中原证券一季度显示,报告期内,归属于母公司所有者的净利润为亿元,较上年同期增%;营业收入为亿元,较上年同期增%。

值得关注的是,在证监会最新的券商分类评价结果中,中原证券被下调的分类评级最多,下调了6个级别,由2017年的A调至2018年的C。

中原证券此次被罚,与天津丰利收购杰能科技这一并购交易有关。

2016年,天津丰利在收购杰能科技过程中,累计动用了高达近17倍的杠杆,收购涉及资金亿元,其中只有6000多万元是天津丰利的自有资金,7亿多元来自杭州浩中金宏的股权质押借款,还有亿元来自杰能科技的借款,即科融环境原大股东借钱给天津丰利,让其在此基础上再加杠杆完成对上市公司的收购。

中国人民大学法学院教授刘俊海认为,作为互联网+交通的创新业态,网约车解决了传统出行的很多痛点,逐渐成为很多人的生活刚需。

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